Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã quyết định xử phạt ông Lê Đại Nghĩa, cổ đông lớn của Công ty Cổ phần Xây dựng và Kinh doanh Địa ốc Tân Kỷ, với tổng số tiền 197,5 triệu đồng.

Chi tiết các vi phạm và mức phạt

1. Không báo cáo sở hữu 10,25% cổ phiếu có quyền biểu quyết

Ông Lê Đại Nghĩa không thực hiện nghĩa vụ báo cáo khi nắm giữ 10,25% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của công ty, vi phạm quy định về công bố thông tin theo Luật Chứng khoán. Hành vi này dẫn đến mức phạt tiền 60 triệu đồng.

2. Giao dịch cổ phiếu ngoài khung thời gian công bố

Trong khoảng thời gian mà Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội yêu cầu công bố thông tin, ông Nghĩa đã thực hiện giao dịch cổ phiếu. Theo quy định, mức phạt tính theo 0,75% giá trị chứng khoán giao dịch, tương đương 75 triệu đồng.

3. Không báo cáo dự kiến giao dịch

Ông cũng không thông báo dự kiến giao dịch cổ phiếu, vi phạm thêm một quy định quan trọng. Hình phạt bổ sung là 62,5 triệu đồng.

4. Đình chỉ hoạt động giao dịch chứng khoán

Như một hình thức xử phạt bổ sung, Ủy ban đã đình chỉ quyền giao dịch chứng khoán của ông Lê Đại Nghĩa trong 2 tháng, nhằm răn đe các hành vi tương tự trong tương lai.

Ý nghĩa và bài học cho nhà đầu tư

Trường hợp này là một lời nhắc nhở mạnh mẽ cho mọi nhà đầu tư, đặc biệt là các cổ đông lớn, về tầm quan trọng của việc tuân thủ đầy đủ các quy định công bố thông tin và thời gian giao dịch. Vi phạm không chỉ gây ra chi phí tài chính đáng kể mà còn ảnh hưởng đến uy tín cá nhân và công ty.

Đối với các công ty niêm yết, việc thiết lập quy trình giám sát nội bộ chặt chẽ, đào tạo nhân viên và cổ đông về các quy định của Sở Giao dịch và Ủy ban Chứng khoán là yếu tố then chốt để tránh các rủi ro pháp lý.

Thùy Dương

👉 Đọc thêm các trường hợp vi phạm công bố thông tin và cập nhật chiến lược đầu tư an toàn.